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2020年6月10日晚20:00-21:30，由超凡知识产权服务股份有限公司和长三角资本市场服务基地联合举办的线上沙龙顺利举行。本次沙龙以IPO上市之路的埋雷、排雷&扫雷攻略为主题，邀请了公牛集团法务总监魏凌鹏、券商投行部总经理魏海涛、资深专利律师胡上海担任主讲嘉宾。

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沙龙信息及原文见：谈科创论知产公众号

往期活动链接可戳→IPO上市之路的埋雷、排雷&扫雷攻略

导语

我们知道公司公开上市（IPO）是众多企业家的目标，企业上市对提高企业知名度、大幅提升融资能力、留住核心人才等均大有裨益。2019年，新上市公司共203家，相比2018年的105家近乎翻倍。然而越来越多的企业在上市途中遭遇了专利诉讼这只拦路虎，比如敏芯股份、公牛集团、小狗电器等。

2020年3月20日，证监会发布了《科创属性评价指引（试行）》，指引也提出了对于准备上市的企业发明专利的明确要求。专利诉讼已成为大部分公司用来阻碍竞争对手经营发展、IPO上市的重要策略之一。

那么拟上市公司在面对企业IPO过程中可能存在的各种风险，该如何提前做好预警和防范呢？为了解决这一问题，主办方邀请了三位嘉宾与大家进行了主题分享和深入交流，现在让小编带着大家回顾一下本次沙龙的亮点吧~红包扫雷群怎么找群

企业如何抓住正确的上市时机？

企业发展到什么规模或者程度适合上市，需要提前多久做准备呢？

针对这一问题，魏海涛魏总结合自己的工作背景回答道，企业可以根据自身一年净利润的多少来判断是否该准备上市。利润为五千万、八千万、一个亿，分别对应创业板、中小板和主板。创业板的上市条件为近两年利润为正且大于五千万；科创板增加了一个市值不低于十个亿的审核条件。随着注册制的大幅推进，符合最近一年净利润大于三千万、且未来还会增长的企业，就可以着手准备IPO工作。营收规模上亿，净利润超过一千万，可以联系券商前期做准备工作。同时魏总也提到IPO工作像做菜一样要逐步到位顺其自然，不能等所有的菜和调料准备好了才开始炒菜。保荐人在企业上市过程中，更多地是关注行业发展、财务规范、法务规范，以及企业所处的行业、企业发展情况、持续盈利能力。

企业上市跟竞争对手有没有关系？

有些朋友可能会有这样的疑问，企业在上市过程中，竞争对手会不会就知识产权问题给公司埋雷、设绊呢？如果遇到了知识产权诉讼，对企业的上市进程和经营有哪些影响呢？

公牛集团魏总就这个问题提出了四点看法。首先我们要了解企业上市的目的红包扫雷群怎么找群。企业上市能实现自身价值更快成长，增强融资能力，提高企业信用和凝聚力，提升企业知名度和持续经营能力。第二，要对竞争对手这个概念理解到位。广义上竞争对手是指和企业处于同一个行业产品业务有竞争的公司，狭义上指靠恶意诉讼盈利的专利流氓。我们在IPO过程中要关注广义上的竞争对手。第三，要认识到诉讼背后的实质就是商战，要用商业的思维去看待。第四，企业上市过程中一旦发生了重大的知识产权诉讼案件，轻则延缓上市，重则终止上市，法务部门必须要全力应对。胡律师也提到当企业遭受知识产权诉讼的时候，知识产权机构要充分利用法律意识和法律背景，充分向投资者提示风险，并提出解决办法。

从券商/金融机构角度出发谈IPO问题

券商魏海涛魏从2010年开始从事投行工作，参与和主导多家IPO公司上市、再融资、重大资产重组业务，对国内A股资本市场运作有丰富的实践经验和理论知识。魏总首先就券商/金融机构在推荐企业IPO优先考虑说明版块作出了回答。准则是要根据企业的行业和规模去做一个判断。对于规模较小科创属性强并且市值比较客观的企业，可以考虑科创板。规模较小，创新属性一般的企业可以考虑创业板。规模较大、利润在六千万左右、行业传统的企业，推荐考虑主板和中小板。红包扫雷群怎么找群而对于不符合上市要求的企业，可以考虑先在新三板挂牌，等企业实现了发展融资的进程，可以进行转板的操作。

同时魏总也介绍了券商/保荐机构辅导企业时遇到的典型问题和建议。企业在上市时遇到的一些典型问题是历史财务不规范和税收方面不规范。建议企业应尽早让券商提出专业的意见并提前预防，更全面的排除IPO过程中的风险。

从企业角度出发谈IPO问题

公牛法务总监魏凌鹏就企业在上市过程中IP工作者如何开展相关的工作、主板上市前需要和哪些部门配合、遇到知识产权诉讼，通过何种方式解决等问题和大家展开了深入交流。在上市过程中法务部门需要和内部以及外部配合。在上市前公司内部需要全员参与，不同职能部门扮演的角色不同，集合营销、人力、财务、技术人员成立上市项目小组。外部法务部门会协同律师梳理出影响企业IPO的重大法律风险清单，进行IPO知识产权风险排查以及提出解决方案。法务部门在进行风险排查时不是简单的搜集资料，而是充分发挥企业法务团队的功能。外规内化，引导高层建立风险意识和合规意识，完成上市前后角色的转化。法务部门有义务牵头去推进法务问题，充分借助外部专业力量，推动公司法务风险排查，真正做到把公司基础管理夯实，推动规范化现代化管理。红包扫雷群怎么找群

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如果IPO遇到知识诉讼问题，企业该如何快速协调内部解决问题呢？首先要尽快成立专项应对小组。由于上市过程中的专利诉讼问题解决起来比较困难，稍有不慎会对企业发展造成严重损失，所以除财务技术人员董秘在场之外，要让公司高层亲自出面做组长。其次要确认承办机构承办律师，借助不同的专业机构知识背景。然后要结合外部力量，全面客观分析企业是否构成专利侵权、对方专利法律稳定性的问题，深入调查原告所有背景和目的；可能是想蹭热度或者出售专利或者开展商战。知己知彼，方能百战不殆。根据原告的目的和自己企业的储备，清晰地分析应诉思路。和辅导机构和证监会保持良好的协调和沟通，取得证监会的理解，把诉讼的影响最小化。红包扫雷群怎么找群

作为企业的知识产权管理工作者，魏总对上市前多长时间开始知识产权相关的准备工作以及上市前、中、后期重要的知识产权工作作出了诠释。魏总认为无论是否上市，企业都要进行知识产权管理工作，并且认识到知识产权对企业发展的重要性。越早开始知识产权准备工作越好。上市前企业的法务部门需要梳理分析风险；上市中，要保证企业顺利上市，出现风险要成立小组；上市后，要顺势而为推动公司在知识产权的管理流程和规范，让公司高层认识到知识产权战略是公司的战略必备部分，找到适合自己公司的管理规定。

从律师角度出发谈IPO问题

胡上海胡律师业务领域包括专利无效宣告、行政诉讼等确权和专利民事诉讼等专利维权案件。典型案件有入选2018年复审委十大案件的电动独轮自行车无效案、搅拌桨、逆变焊机软开关无效请求案、训狗接收器外观设计专利无效答辩等。胡老师在辅导企业IPO遇到的知识产权问题和证监会重点关注的法律问题提出了自己的看法。胡律师认为，在上市过程中风险无处不在，企业需要做的是识别风险管理风险。做好预案准备。结合当下疫情形势用一句话来形容就是内防扩散，外防侵入。证监会重点关注的法律问题主要有以下几点：一是知识产权权属不清晰，比如企业有些技术高度依赖供应商，技术来源不够稳定；二是人员变动，比如核心团队是跳槽过来的；三是技术流失风险。红包扫雷群怎么找群

如果企业在IPO过程中遭遇专利诉讼，作为专业的知识产权服务机构需要提供专业性的意见，预估专利侵权可能性和专利无效可能性。结合到当今社会信息媒体活跃程度，胡律师提出企业也要进行舆论检测和引导，在合适的时机面向媒体大众和监管层发出声音。不仅要打响法律战也要打响舆论战。

精彩提问

在沙龙末尾，观众朋友对三位嘉宾提出了很多针对性问题。

其中一位观众朋友向公牛集团法务总监魏凌鹏魏总提问：在公牛IPO过程中，在收到专利诉讼的诉状第一反应是什么，在准备上市前期是否预料到会被卷入专利诉讼。

魏凌鹏魏总回答到，接到诉讼的感觉可以用三个词来形容：首先是震惊，然后是窃喜，第三是忐忑。震惊的首个原因是诉讼案件的标定额很高将近十个亿；第二原告选择诉讼的是公牛的主营业务转化器；然后是窃喜，作为企业的法务部门在推动法务进程时，可以看到民营企业的法律风险意识、合规意识、对于知识产权重要性的认识有很大的提升空间，利用专利诉讼案件可以普及这些知识，进一步推动风险管理和知识产权管理；最后是忐忑，案件发生的时间节点发生在公司上市的路上，如果处理不好会对公司上市会带来很大的负面影响。红包扫雷群怎么找群

另一位来自生物医药界的观众朋友对生物医药和医疗器械类企业什么阶段可以上市、必须有盈利吗、具体的规则是什么这一问题向券商魏海涛魏总提问。

魏海涛魏总提出，生物医药公司是目前科创板比较火的一类上市企业。《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市标准（一）为预计市值不低于人民币 10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元。标准（五）预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果。医药行业企业需至少有一项核心产品获准开展二期临床试验。但一般企业达不到标准（五）的规定，大多数是按照标准（一）审核上市。

最后一位提问观众向胡律师请教了购买与主营业务相关的发明专利有什么风险，怎么把控。

胡律师认为购买与主营业务相关的发明专利利弊都存在。首先购买与主营业务相关的专利会让审核层产生疑问：核心产品技术是购买来的，那自主研发能力从何处体现？但购买主营业务相关专业不代表没有研发能力。购买专利是公司营业产品专利的有机组织部分，在信息披露中描述清楚为什么购买、购买专利的比例、和自主研发专利相比地位高低。和证监会解释清楚这些问题那么购买主营业务相关专利风险还是比较小的，要辩证看待这个问题。红包扫雷群怎么找群

小编相信各位读者看完本次沙龙的一个重点回顾应该对企业的IPO之路如何规避专利诉讼风险有了更深层面的认识。知识产权风险要求我们企业未雨绸缪，谋定而后动。只有重视起知识产权的保护，才能更好为公司的IPO之路保驾护航，完美躲避专利诉讼之雷。

在这里感谢三位嘉宾以及协办方苏州大学知识产权研究院、知识产权课堂，支持媒体IPO上市号、谈科创论知产、梧桐树对本次沙龙的大力支持，欢迎有问题的朋友留言交流。

文章为知识产权全产业链提供商超凡知识产权原创，未经授权不得转载

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